精熟測驗 - 證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

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模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(D).

43. 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者為非？
(A)徵求人應依股東委託出席股東會
(B)委託人應親自填具徵求人姓名
(C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人
(D)徵求人於委託書簽章後，即可轉讓他人使用

2(D).

14. 依證券投資信託基金管理辦法之規定，下列何者為我國核准發行之基金類型？甲.保本型基金；乙. 指數型基金；丙.貨幣市場基金；丁.指數股票型基金
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁

3(D).

38.證券經紀商不得受理下列何款之有價證券委託買賣?
(A)全權決定證券種類之委託買賣
(B)全權決定買賣數量之委託買賣
(C)全權決定買賣價格之委託買賣
(D)選項ABC皆是

4(B).

28. 上市（櫃）公司每月營業收入應於何時前公告?
(A)次月七日
(B)次月十日
(C)次月十五日前
(D)沒有強制規定

5(D).

24.信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得兼任哪種人員工作？
(A)共同信託基金投資決策人員
(B)交易員
(C)自有資金之投資或交易決策人員
(D)選項ABC皆是

6(C).

5. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務，對其股票價格有重大影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息，係指下列何種消息?
(A)私募具股權性質之有價證券
(B)公司董事受停止行使職權之假處分裁定，致董事會無法行使職權者
(C)停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券
(D)選項ABC皆是

7(D).

23. 以下何者非證券投資信託事業之關係人?
(A)自然人股東之配偶
(B)自然人股東之配偶為負責人的企業
(C)由法人股東所控制的公司
(D)自然人股東之三親等血親

8(D).

14. 下列何者為外國人投資國內證券之範圍?
(A)上市、上櫃股票
(B)政府債券、金融債券
(C)認購（售）權證
(D)選項ABC皆是

9(D).

23. 信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得兼任哪種人員工作?
(A)共同信託基金投資決策人員
(B)交易員
(C)自有資金之投資或交易決策人員
(D)選項ABC皆是

10(B).

32. 有關委託書徵求人出席之規範，下列何者正確?
(A)徵求資料公告後，徵求人應出席股東會
(B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字
(C)違反出席規範者，三年內不得擔任委託書徵求人
(D)以上皆是

11(B).

33. 有關委託書徵求人出席之規範，下列何者正確?
(A)徵求資料公告後，徵求人應出席股東會
(B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字
(C)違反出席規範者，三年內不得擔任委託書徵求人
(D)選項（A）（B）（C）皆是

12(A).

26. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有哪些情形得退回該案件？
(A)出具無法表示意見
(B)出具否定意見
(C)影響財報允當表達之保留意見
(D)以上選項皆正確

13(D).

49. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範，何者正確？
(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現
(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利
(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現
(D)以上皆是

14(C).

50. 依現行規定，對於下列何項之有價證券，不可作為向顧客作推介標的?
(A)變更交易方法之有價證券
(B)進行安定操作交易之有價證券
(C)因包銷所取得之有價證券，尚未處理完竣之前之該有價證券
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

15(B).

42.有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易，在宣布前已成交之買賣應如何處理？
(A)無效
(B)仍屬有效
(C)按當時委託數量比例重新撮合成交
(D)視狀況決定有效與否

16(B).

14. 有下列何種情形者，得不核准其股票為融資融券交易？
(A)股價波動過度劇烈
(B)股權過度集中
(C)成交量過度異常
(D)選項ABC皆是

17(C).

11. 投資人與證券投資顧問公司簽訂之「契約」，在法律上，其性質屬於：
(A)承攬關係
(B)買賣關係
(C)委任關係
(D)代理關係

18(D).

18. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項?
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金投資組合之未來展望

19(D).

15. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項？
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金投資組合之未來展望

20(D).

5. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？
(A)政府債券
(B)新股認購權利證書
(C)公司股票
(D)商業本票

21(D).

10. 證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及顧問法處罰外，金融監督管理委員會並得視情節輕重，為何處分？甲.警告；乙.命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務；丙.六個月以下停業
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是

22(C).

13. 依「公司法」規定，股份有限公司發生下列何種情事，應予解散？
(A)董事長決定之任何原因
(B)監察人決定之任何原因
(C)股東會為解散之決議
(D)法律無限制

23(D).

15. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？
(A)政府債券
(B)新股認購權利證書
(C)公司股票
(D)商業本票

24(D).

30. 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式，其功能為何？甲.提高法人參與初級市場比重；乙.發揮承銷商配售功能；丙.使資金募集更具效益
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丁
(D)甲、乙、丙皆是

25(D).

7. 關於董事出席董事會，下列敘述何者錯誤？
(A)原則上應由董事親自出席
(B)董事委託其他董事出席董事會時，應出具委託書，列舉召集事由之授權範圍
(C)董事以視訊會議參與開會，視為親自出席
(D)代理其他董事出席之董事，得受二人以上之委託

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