今日錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐-阿摩線上測驗

阿摩：沒有目標的人，永遠為有目標的人努力。

62分

(38 秒)

模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐

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1(A).

2. 金融機構留存的交易紀錄必須足夠據以重建個別交易。所謂「足夠據以重建個別交易」的認定標準是指下列何者？
(A)於必要時可以作為起訴犯罪行為的證據
(B)於必要時得以辨識實質受益人
(C)於必要時得即時提供給金融情報中心
(D)於必要時得用以確定匯款帳戶所在地

2(A,C,D).

74. 依「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」規定，銀行建立定期且全面性之洗錢及資恐風險評估作業，應依據下列哪些指標？
(A)個別客戶背景、職業
(B)目標市場
(C)銀行交易數量與規模
(D)個人客戶之任職機構

3(B,C).

78. 下列哪些客戶，如非來自洗錢或資恐高風險地區或國家，且未發行無記名股票者，得豁免辨識實質受益人身分？
(A)財團法人某某保險基金
(B)公務人員退休撫卹基金
(C)我國公開發行公司之子公司
(D)某某保險股份有限公司全權委託某投資公司投資專戶

4(D).

29.產險業由於多為損失填補型商品，並無高額保單價值/現金價值，而被視為普遍風險較低，但卻需要額外關注下列何項風險？
(A)保險標的物所在地的國家是否為高風險國家地區
(B)保險標的物所有人及與持有人/控制人的關係
(C)被保險人的住所地或法人註冊地的國家風險
(D)被保險人從事行業或職業類別是否屬於高風險行/職業

5(B).

13. 有關目標性金融制裁措施國際名單與國內名單的區別，下列何者非屬之？
(A)國際名單之除名程序非經聯合國安全理事會除名，不得為之
(B)國內名單之指名可為行政救濟，國際名單之指名則須透過我國外交管道進行救濟
(C)國內名單之指名，應經審議會審議程序並由主管機關公告
(D)國際名單之指名，應經主管機關公告後始得執行

6(A).

4.( )依據「水桶理論」，全球防制洗錢及打擊資恐系統的有效性，是取決於防護措施最弱的國家而非最強的國家。下列何者不是防制洗錢金融行動工作組織(FATF)公布打擊資恐措施不足國家的目的？
(A)警告其他國家留意與名單上資恐高風險與不合作國家交易
(B)給這些須加強反資恐措施的國家壓力，迫使其改善
(C)維護這些國家在全球經濟體系中的名聲與地位
(D)阻斷國際上恐怖份子從這些國家取得資金的來源

7(A,C,D).

77. 證券商進行全面性洗錢及資恐風險評估作業時，除考量業務之性質、規模、多元性及複雜度等指標外，尚得輔以其他內部與外部來源取得之資訊，例如：
(A)證券商內部管理階層所提供的管理報告
(B)風險管理部有關公司自營部門外國股票部位的市場風險損益報告
(C)國際防制洗錢組織與他國所發布之防制洗錢及打擊資恐相關報告
(D)主管機關發布之洗錢及資恐風險資訊

8(B).

9.下列何者為我國資恐防制政策研議、法案審查、計畫核議及業務督導機關？
(A)司法院
(B)行政院
(C)總統府
(D)金融監督管理委員會

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