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阿摩：人生是可以逆轉勝的

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(C).

18. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者?
(A)所有因而受有損害之投資人
(B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人，以及因而未進行交易之人
(C)限於對發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人
(D)限於因而受有損害之善意出賣人

2(B).

15.已依「證券交易法」發行有價證券之公司發行新股時，如依「公司法」第二百七十三條公告之股款繳納期限在幾個月以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？
(A)三個月
(B)一個月
(C)二個月
(D)無規定

3(D).

48.科技事業或文化創意事業取得目的事業主管機關出具其產品或技術成功之意見時，以下何項非其申請股票在櫃檯買賣之必要條件？
(A)實收資本額標準
(B)推薦證券商家數
(C)股權分散標準
(D)設立年限

4(C).

4. 私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之多少?
(A)百分之百
(B)百分之二百
(C)百分之四百
(D)百分之五百

5(C).

10. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之多少?
(A)百分之三
(B)百分之十
(C)百分之四十
(D)無限制

6(D).

21. 下列何者非證券承銷商之功能?
(A)認購功能
(B)銷售功能
(C)顧問功能
(D)在營業處所受託買賣

7(A).

33. 下列何者非為公開發行公司辦理停止股票過戶之期間?
(A)決定股息紅利分派或其他利益基準日前十日
(B)股東臨時會開會前三十日內
(C)股東常會開會前六十日內
(D)選項ABC皆非

8(C).

36. 以下對於委託書的使用，何者敘述正確?
(A)任何情況下委託書均應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名
(B)股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者，不得以蓋章方式代替之
(C)信託事業受委託擔任徵求人，以蓋章方式代替之
(D)徵求人應於徵求委託書上簽章，並得轉讓他人使用

9(C).

39. 證券商在集中交易市場買賣，當日輸入委託或自行買賣總金額，不得超過其可動用資金淨值的：
(A)五倍
(B)十倍
(C)二十倍
(D)二十五倍

10(A).

47. 證券金融公司辦理信用交易，因股價變動而使客戶擔保品價值扣除債務後淨值增加時，可否對該客戶交付相當於該增加金額之價款或有價證券或抵充融資自備價款、融券保證金?
(A)不可以
(B)可以
(C)依契約規定
(D)僅得充當融資自備款、融券保證金

11(C).

5. 公司以當年度獲利狀況之定額或比率分派員工酬勞，應如何決定?
(A)由董事會以特別決議定之
(B)由股東會以普通決議定之
(C)由章程訂明
(D)選項ABC皆非

12(B).有疑問

41.下列何種證券商應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金?
(A)承銷商、自營商
(B)自營商、經紀商
(C)經紀商、承銷商
(D)承銷商、自營商、經紀商

13(D).

42.關於「臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」的規定，下列敘述何者為非?
(A)證券拍賣競買申報之時間限於星期一至星期五下午三時至四時
(B)參加競買者以使用臺灣證券交易所市場之證券商為限
(C)依本辦法申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於二百萬股
(D)證券商對於申報之競買數量及價格於申報時間內，不得取消或變更

14(A).

9. 轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換，失去發行債券之意義，故有何限制規範？
(A)於轉換辦法中訂定轉換期間
(B)承銷契約中約定暫停過戶期間
(C)一律限制發行後六個月內不得轉換
(D)發行後一個月內不得轉換

15(A).

15.證券投資顧問事業在有線電視播出之投資分析節目，應保存節目錄影及錄音年限至少為：
(A)一年
(B)五年
(C)十年
(D)永久保存

16(D).

28.下列何者非年報編製內容應記載之事項？
(A)致股東報告書
(B)公司治理報告
(C)財務概況
(D)會計師獨立性報告

17(A).

30.股票初次上市、上櫃案，除公營事業及 BOT 事業外，於承銷時同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理者，應提出公開銷售股數總數多少百分比辦理公開申購配售？
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十

18(B).

11. 比較集中市場與店頭市場，下列敘述何者錯誤？
(A)前者為競價買賣；後者為議價買賣
(B)公開發行公司申請股票上市或上櫃之實收資本額皆需達新臺幣三億元以上
(C)兩者皆受「證券交易法」規範
(D)證券交易所為股份有限公司，櫃檯買賣中心為財團法人

19(C).

22. 發行人財務報告內容有虛偽或隱匿情事時，民事賠償責任之對象為下列何者?
(A)所有因而受有損害之投資人
(B)限於受有損害之善意取得人或出賣人，及因而未進行交易之人
(C)限於對發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人
(D)僅限因而受有損害之善意出賣人

20(A).

39. 下列關於債券附條件交易，何者為非?
(A)任何專業證券商皆可承做附條件交易
(B)證券自營商為債券附條件買賣時，其附買回及附賣回交易餘額各不得超過該證券商淨值之六倍
(C)附條件約定買回或賣回之期間，不得超過一年
(D)成交單上有約定買回之日期及價格

21(A).

43.採集合競價期間，可用何種方式下單?
(A)限價且當日有效
(B)市價且當日有效
(C)限價立即成交否則取消
(D)市價立即全部成交否則取消

22(B).

34. 有關 ETN 申購機制之敘述，以下何者為非？
(A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日
(B)申購價格為申請前一日收盤指標價值
(C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購
(D)發行證券商得於公開說明書載明拒絕條件

23(D).

1. 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任？
(A)營業年度結束
(B)表冊經監察人查核完成
(C)董事會編造表冊完成
(D)財務會計表冊經股東會承認

24(C).

39. 公開發行公司得委託下列何機關代辦股務處理事務？甲.綜合證券商；乙.證券投資信託事業；丙.具股務業務資格之銀行；丁.投顧公司
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、丙
(C)僅乙、丙
(D)僅乙、丁

25(A).

15. 股份有限公司之少數股東在具備以下何項資格時，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會？
(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份
(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 3%以上股份
(C)繼續一年以上，持有已發行股份總數 1%以上股份
(D)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 1%以上股份

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