今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：方向不對，努力白費

100分

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(B).

29. 下列有關股份有限公司發行員工認股權憑證之敘述，何者正確？
(A)發行員工認股權憑證應經股東會特別決議通過
(B)員工取得之認股權憑證，原則上不可以轉讓
(C)員工行使員工認股權憑證時，乃依當時公司股票之市價認購公司股份
(D)員工行使認股權憑證所認購之股份，得限制其在一定期間內不得轉讓

2(D).

5. 證券投資顧問事業從業人員對於業務執行的規定，下列何者敘述為正確？
(A)非因職務需要或公司書面同意，不得於任職期間內，洩漏或利用公司或其客戶任何機密或交易，或任何其於受僱期間所接觸獲得之資訊，但於任職期間終止後便不受此限
(B)對於客戶個人資料之蒐集或利用，應注意遵守證券交易法之規定
(C)對於客戶個人資料之蒐集或利用若有違法，應由公司負起法律責任，但須賠償公司因此所受損害及所生費用
(D)除依法令得辦理全權委託投資業務之相關人員外，任何人均不得以個人名義或任何形式代理客戶從事證券投資行為

最頂 ▬

完全正確!

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Louis Huang剛剛做了阿摩測驗，考了100分